廖南大学
编辑|鹿鸣
在方正证券不雅聚餐近一年后，监管层终于做出了处罚。
6月28日，中国证券业协会披露，不雅饭局参与者之一、时任方正证券研究所副所长、通信互联网首席分析师的马骏被采取自律措施，拟给予马骏吊销证券分析师执业证书、三年内不受理证券分析师执业注册申请的纪律处分，并履行了事先告知程序。
处罚决定书显示，马骏作为第十六届新财富最佳分析师评选活动候选分析师，于2018年9月18日晚，与拥有新财富最佳分析师投票权的贾某某等人在深圳某餐厅聚餐，聚餐费用由马骏支付；经媒体广泛传播后，其在饭局上的不当言行造成了恶劣的社会影响，严重损害了行业声誉。
中国证券业协会称，马军的行为违反了《证券行业从业人员行为规范》第一条、第二条、《证券分析师行为规范》第十八条和《关于加强证券分析师参与相关评选活动管理的通知》第三条，且违规行为发生在中国证监会和我协会多次强调规范证券分析师执业行为、加强证券分析师廉洁管理的情况下，社会影响恶劣，严重损害了行业声誉。
回到9月，18，当天上午，网上传出一张券商聚餐拉票的照片和视频。因为照片中含有一些不雅信息，很快就被网友扒出来了。照片中出现了方正证券的通信互联网团队，由马军带领，成员包括张建民、宋会、廖雷。当时正值“新财富最佳分析师”评选阶段，有业内人士参加饭局。因此，有网友质疑马军、廖雷等人涉嫌拉票。
方正证券随后发文称:媒体报道方正证券研究所分析师马军、员工廖雷参加新财富投票相关晚会，影响恶劣，决定对方证券分析师马军、员工廖雷停职，并启动专项调查。此后，马骏团队被取消参加当年新财富最佳分析师评选的资格；同时取消相关投票人在新财富最佳分析师评选中的投票资格。
这件事也直接导致了去年新财富评选的取消。9月21日2065438晚，新财富表示，由于意外原因，新财富决定暂停2018年度新财富最佳分析师的投票。
敏感餐
回到2018，17年9月，马军带着他的团队去参加一个与拉票新财富有关的聚会。聚会中，马军与一名男子发生了亲密行为，团队中另一名女成员也与该男子发生了搂抱行为。第二天视频流出，争议颇大。有网友质疑马骏等人在新财富最佳分析师评选中涉嫌拉票。
9月18日1: 30，《新财富》杂志官方微博发布公告称，取消方正证券传播集团马军参加《新财富》最佳分析师评选的资格；同时取消相关投票人在新财富最佳分析师评选中的投票资格。
事件发生后，艾财经曾第一时间致电方正证券传播集团马军。马军回应:“视频看到了，江湖险恶。”然后挂断电话。
事发后，艾财经联系到涉案人员之一廖磊，核实昨晚聚餐的情况。她说，昨晚的饭局是领导马军请的，其他参加的大多是上市公司的秘书和证券经纪人。而且她和参与者在同一个200多人的微信群里。之前群友经常讨论旅游等话题，她也参加过群友组织的线下聚餐。
据了解，廖雷拥有清华大学机械制造学士学位和清华大学机械工程硕士学位。加入方正证券通信互联网团队后，她和她的团队在2016年度新财富评选中获得第四名，在2017年度获得第二名。
据新浪财经报道，2016年4月7日，方正证券研究所员工廖磊以公司名义穿着汉服，通过视频直播向投资者推荐中兴股票。湖南证监局采取了出具警示函的监管措施。
在网上流传的视频和照片中，她与异性刘丰源有着亲密的身体接触。10年前，刘丰源是宝盈基金的投资总监，后下海经营一家小型私募机构。
廖蕾告诉AI财经社，她当时不是在打游戏，只是在聊天。“平时这些肢体接触，可能喝多了之后大家的动作会放得开一些。但确实，首先我没有注意自己的动作，尤其是喝了酒之后，头晕。现在让我回想一下那一段(场景)，记不太清楚了。”
“我，我自己，和男生相处都是哥们。这不是工作上的借口。这样的行动失误是别有用心的人所为。”廖蕾做了自我反省，但她坚持清醒。网上盛传她和她的团队接受了拉票潜规则，“站不住脚”。
随后，方正证券股份有限公司发布红头文件，宣布马军、廖雷立即停职，接受公司专项调查，并根据调查结果从严处理。湖南证监局也向马军发函，对马军采取监管措施..
几个月后，2065438+2009年6月，沉默已久的廖蕾在社交媒体上宣布，加入香港上市公司Vista嘉杰。
分析师借新财富鲤鱼跃龙门
“新财富最佳分析师”评选是由新财富主办的市场化分析师排名，自2003年首届评选以来，已举办十五届。遴选采用券商推荐的方法确定候选名单；采用评选投票人填写评选问卷的投票方式，按照一定权重汇总各方投票结果产生“新财富最佳分析师”、“新财富最佳销售服务团队”等系列奖项。
每年秋季举办的新财富评选是金融界的大型名利场。具体评选规则是让基金公司、资产管理公司等机构投资者投票评选券商研究所各行业研究能力和服务水平排名。
这个评选一开始并没有引起经纪公司的重视。2006年，中信证券开始根据新财富分析师排名榜招聘分析师，使得这一评选越来越受重视，形成了分析师薪酬水平与新财富排名挂钩的潜规则。
获得这个奖项，尤其是榜首第一名，不仅收入翻倍，也让跳槽更有信心。有券商表示，行业内的分析师只有三种，新财富第一，新财富上榜，新财富不上榜。
业内曾有传言称，剔除年终奖等提成收入，新财富第一名的底薪为每年500万元，第二名为300万-400万元，第三名为654.38+0万-200万元，前五名约为654.38+0万元。视频中的涉案人马军，获得了第15届新财富榜通信行业第二名，第14届第四名。
官网新财富也披露，2011年新财富最佳分析师甚至被列入地方级领军/后备级高层次人才认定标准。
2018年9月，新财富评选开始前，中国证券业协会发布了《关于加强证券分析师参与相关评选活动管理的通知》，其中指出“严禁证券分析师、研究、销售人员以各种形式发布或发送拉票信息，包括但不限于在微信群、微信朋友圈等自媒体发布拉票信息或通过邮件发送”。
直指乱象频发的新财富评选活动，有媒体称，这是监管层首次对分析师评选活动发出正式通知。
在此之前，新财富评选也闹了不少笑话。据财新报道。com，9月11，2065438，招商证券几位中小分析师推出了一份长达72页的研究报告《开学礼物——上海青年学生升小学、大三学生升小学全解读》，但整篇文章没有发现股票，纯粹是升学指南。此举被市场解读为讨好上海公私募行业的妈妈们，是对新财富评选的变相拉票。
除了招商证券，兴业证券的计算机团队在2017新财富拉票时编导了微电影《我的霸道女神》。海通证券周期团队创作的《海通周期之歌》歌词更是直白，称“新财富是前进的第一条路”。
2065438+2007年9月，参与当年新财富评选的长江证券建材团队分析师孙明欣在微信朋友圈发布了几张个人写真照片，尽管他后来澄清此举纯属个人生活记录，没有拉票方向。但长江证券还是内部通知，不准再拉票，不准再拉与工作无关的朋友。一旦被发现，将全部开除。